启示与借鉴:刑事合规两大基础问题研究

作者:胡凌宇; 何邦武
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刑事合规可以追溯到美国的公司合规制度和实践,已被世界各国广泛接受,成为公司合规的主流。在各国引入刑事遵从之前,有两个基本的理论问题:一是刑事遵从的适用对象,二是刑事遵从制度的构建路径。前者决定是否有必要引入和改革刑事合规制度,后者则关系到刑事合规制度能否发挥有效作用。本文梳理了各国的刑事合规实践,分析了该制度背后的法律逻辑。基于中国的刑事司法制度,并结合目前的刑事法理论,可以清楚地看出,中国的刑事合规对象是企业,即刑事合规不能预防员工犯罪,而只能用于预防企业犯罪和累犯。衍生出来的自然制度逻辑是在刑事诉讼法建立一个刑事合规体系,以最大限度地发挥该体系的作用和价值。